摘要：《微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》：托馬斯·C·謝林著，謝靜、鄧子梁、李天有譯，李天有校，中國(guó)人民大學(xué)出版社。這是一本小而可貴的書。和所有的好書一樣，它不但以簡(jiǎn)潔清晰的筆觸給讀者以系統(tǒng)的理解，而且能引起讀者的思考。作者托馬斯·C·謝林先生——一位不喜歡...
《微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》：托馬斯·C·謝林著，謝靜、鄧子梁、李天有譯，李天有校，中國(guó)人民大學(xué)出版社。
這是一本小而可貴的書。和所有的好書一樣，它不但以簡(jiǎn)潔清晰的筆觸給讀者以系統(tǒng)的理解，而且能引起讀者的思考。作者托馬斯·C·謝林先生——一位不喜歡用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行分析的博弈論專家——和羅伯特·奧曼教授因?yàn)椴┺恼摰呢暙I(xiàn)而分享2005年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，更增添了它的誘惑。這本書中的相關(guān)思想，也正是謝林先生獲獎(jiǎng)的理由之一。無(wú)論你是普通大眾還是社會(huì)科學(xué)的研究人員，都會(huì)從中獲得美妙的享受和洞察力。沒(méi)有那么多的行話，沒(méi)有那么多煩人的圖標(biāo)和公式，沒(méi)有微積分和矩陣代數(shù)，謝林優(yōu)美流暢的文筆讓你在閱讀的時(shí)候幾乎要忘記你正在進(jìn)行一項(xiàng)高品味的智力訓(xùn)練。自卡萊爾以來(lái)被稱為“沉悶學(xué)科”的經(jīng)濟(jì)學(xué)在謝林的筆下迅速地輕松起來(lái)。
一、可樂(lè)里的雪碧多，還是雪碧里的可樂(lè)多？
茶幾上有一杯可樂(lè)和一杯雪碧。你從第一杯里舀出一勺可樂(lè)到入雪碧中，再?gòu)幕旌狭丝蓸?lè)的雪碧中舀出一勺到入第一杯。現(xiàn)在是可樂(lè)里的雪碧多，還是雪碧里的可樂(lè)多？
這看起來(lái)不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，但如果你現(xiàn)在沒(méi)有得到正確答案，那就說(shuō)明你很有可能對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一些重要問(wèn)題的理解還有待改善。先說(shuō)正確答案：一樣多。理由極其簡(jiǎn)單：現(xiàn)在可樂(lè)里的雪碧所占的空間，正是舀出去的可樂(lè)騰出來(lái)的。
弄清楚這個(gè)問(wèn)題之后，如果不出意外，你通常會(huì)有一點(diǎn)點(diǎn)郁悶：該死，連這么個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題怎么我都要想這么久！甚至你的自信心也可能因此而大受打擊。不過(guò)，即使你現(xiàn)在還沒(méi)有完全想明白是怎么回事，也不必太在意。拿這個(gè)題目問(wèn)問(wèn)你周圍的人，最好是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士或者數(shù)學(xué)教授，他們的第一反應(yīng)大概都和你當(dāng)初一樣，這幾乎屢試不爽——知道這一點(diǎn)，極有利于恢復(fù)你的自信。
這其實(shí)是一個(gè)簡(jiǎn)單的會(huì)計(jì)恒等式，就像在貿(mào)易平衡的時(shí)候，一個(gè)國(guó)家的進(jìn)口和出口一定相等一樣。但是類似這樣的簡(jiǎn)單恒等式對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析極為重要。正是這樣一些簡(jiǎn)單的會(huì)計(jì)恒等式構(gòu)成了我們分析收入和增長(zhǎng)、貨幣和信貸、通貨膨脹、貿(mào)易收支平衡、資本市場(chǎng)和公共債務(wù)的基礎(chǔ)。
道理說(shuō)穿了似乎極其簡(jiǎn)單，但即使專家也常常出錯(cuò)，有時(shí)候還會(huì)引起嚴(yán)重的后果。前幾年國(guó)際金融危機(jī)頻頻爆發(fā)的時(shí)候，IMF (國(guó)際貨幣基金組織)幾乎總是習(xí)慣性地要求受到?jīng)_擊的國(guó)家減少貿(mào)易赤字。如果IMF的決策者會(huì)解上面這道把飲料舀來(lái)舀去的題，就應(yīng)該意識(shí)到，一國(guó)的貿(mào)易盈余一定對(duì)應(yīng)著其他國(guó)家的貿(mào)易赤字，從而全球范圍內(nèi)的貿(mào)易盈余和貿(mào)易赤字一定會(huì)相等，因此在中國(guó)和日本這樣的國(guó)家存在的巨額貿(mào)易盈余消除之前，世界范圍內(nèi)一定會(huì)存在相應(yīng)的巨額赤字——韓國(guó)的赤字被按下去了，但是肯定又會(huì)在其他地方——比如巴西——冒出來(lái)。事實(shí)上，斯蒂格利茨就是這樣調(diào)侃他們的。
IMF的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都不會(huì)做的題，即使你現(xiàn)在還沒(méi)有想出來(lái)，也可以找到充足的理由來(lái)安慰自己。被這樣的題困擾，并不說(shuō)明你的智商受到挑戰(zhàn)，而只是說(shuō)明你或許該看看謝林的這本《微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》。實(shí)際上，這道題就是謝林提出來(lái)的，只不過(guò)他說(shuō)的不是可樂(lè)和雪碧，而是杜松子酒和苦艾酒。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)可以不沉悶
謝林是經(jīng)濟(jì)學(xué)家——尤其是研究博弈論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家——中寫作風(fēng)格很平易的一位。博弈論因?yàn)楸幻枋鰹檠芯俊皯?zhàn)略行為”的學(xué)問(wèn)而引來(lái)很多熱情的讀者?？墒欠_討論博弈論的著作，十有八九在“非技術(shù)性介紹”之后，接下來(lái)就是技術(shù)性很強(qiáng)的數(shù)理分析。雖然職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常會(huì)認(rèn)為，這些數(shù)理描述更精致更高雅。但是那些連篇累牘的數(shù)學(xué)符號(hào)足以令象牙塔之外的讀者望而卻步。這斷了很多人去博弈論的路。而謝林先生的作品則別開生面。因?yàn)樗饕铝τ诓┺恼撛谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中的應(yīng)用，而不是對(duì)作為分析工具的博弈論的發(fā)展。作為學(xué)者，他總是興致勃勃，他的著作總是充滿了直觀生動(dòng)的例子，這足以讓很多希望一親博弈論芳澤的行外人士驚訝而后高興了——何況謝林先生的筆還如此輕靈呢。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一個(gè)非常重要的理念是，降低一個(gè)行業(yè)的進(jìn)入壁壘，有助于這個(gè)行業(yè)的進(jìn)步，并且增進(jìn)社會(huì)福利。謝林先生的著作就有助于降低博弈論這個(gè)行當(dāng)?shù)倪M(jìn)入壁壘。也因?yàn)檫@個(gè)原因，諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)在關(guān)于2005年諾獎(jiǎng)得主貢獻(xiàn)的介紹中說(shuō)道：“謝林的著作即使非專業(yè)人士也易于理解，所以我們推薦大家直接閱讀他的原作?！?/p>
《微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》也是典型的謝林式風(fēng)格：深入淺出。這本書討論潛伏在宏觀行為波濤底下的微觀驅(qū)動(dòng)力量。書中大量的例子使得原本艱深的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一下子平易近人起來(lái)，而且一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，比如“均衡”，比如“超調(diào)”，經(jīng)過(guò)他的描述也變得更加切實(shí)而直觀。因此只要對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行發(fā)生了興趣的人，都會(huì)從中獲取智慧。只要你對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行尤其是博弈行為和博弈均衡感興趣，即使你是沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的行外人士，也可以輕松地從謝林的生動(dòng)講述中獲得啟發(fā)。最要緊的是，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，雖然現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中充滿了各式各樣看起來(lái)拒人于千里之外數(shù)學(xué)公式和圖表，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)也日益紛繁復(fù)雜，但一些支配經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的規(guī)律其實(shí)是如此簡(jiǎn)單——有時(shí)候簡(jiǎn)單到就是兩個(gè)杯子里的飲料舀來(lái)舀去。
另外一個(gè)有趣的例子是“超調(diào)”（overshooting）?！段⒂^動(dòng)機(jī)與宏觀行為》中用一個(gè)恒溫器的例子，就簡(jiǎn)潔明快地說(shuō)明：所有的超調(diào)都起源于某個(gè)行為和其結(jié)果之間的時(shí)間滯后，并由此產(chǎn)生周期行為。當(dāng)恒溫器把室溫加熱到設(shè)定溫度后停止加熱時(shí)，暖氣片中留下的熱水還會(huì)繼續(xù)加熱房間直到兩者溫度相等；而當(dāng)室溫低于設(shè)定溫度之后，恒溫器又要工作一段時(shí)間才能加熱房間，此前室溫會(huì)一直下降。這就是超調(diào)。在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中只要有時(shí)間滯后（time-lag），超調(diào)就如影隨形。可口的美食常常吃到撐，那是因?yàn)閺摹俺燥枴钡健案械匠燥枴毙枰獣r(shí)間，所以在你感到吃飽的時(shí)候，往往已經(jīng)太多了。金魚有可能是這種情況的一個(gè)極端的例子，它們常常撐到死，這或許是它們吃得太快，或許是它們反應(yīng)實(shí)在太遲鈍了。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，魯?shù)细瘛ざ喽鞑际灿蒙唐肥袌?chǎng)上的價(jià)格粘性為基礎(chǔ)構(gòu)建的匯率超調(diào)模型，是最有名的例子。
有一點(diǎn)或許要解釋一下。本書的一位譯者認(rèn)為，這本書的缺點(diǎn)是“引文太少，而且論證和模型也多為敘述性的，很多推理過(guò)程和結(jié)論也只是一概而論”，“所舉的例子也不實(shí)際，而且書中的假設(shè)也與現(xiàn)實(shí)頗多背離?！钡@些實(shí)際上都不構(gòu)成真正有力的批評(píng)，而且這些“問(wèn)題”可能恰恰反映出本書的特點(diǎn)和長(zhǎng)處。雖然書中很多推理過(guò)程并沒(méi)有給出嚴(yán)格的說(shuō)明，但是在流暢簡(jiǎn)約的行文背后，即使以專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，其內(nèi)在邏輯也是嚴(yán)謹(jǐn)而清晰的。說(shuō)到表達(dá)方式，如果反過(guò)來(lái)采用大量“技術(shù)性的”而非“敘述性的”論證和表達(dá)，那還是那個(gè)我們喜歡的謝林嗎？至于說(shuō)假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性，阿爾欽和弗里德曼在半個(gè)世紀(jì)前就做過(guò)很好的闡述，現(xiàn)在我們也找不到更好的理由，因此也就不再饒舌了——何況由我們來(lái)拷貝一場(chǎng)當(dāng)年經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的大論戰(zhàn)也毫無(wú)必要。
三、劍宗和氣宗
和非專業(yè)人士不同，職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家接受過(guò)高強(qiáng)度的嚴(yán)格技術(shù)訓(xùn)練，這有助于培養(yǎng)思維的嚴(yán)密性，但同時(shí)也常常會(huì)付出對(duì)現(xiàn)實(shí)世界隔膜加深和經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)下降的代價(jià)。職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家容易傾向于推崇復(fù)雜而精巧的模型?！敖?jīng)濟(jì)學(xué)家像藝術(shù)家迷戀自己的模特兒（models）一樣迷戀自己的模型（models）——肯定的是，沒(méi)藝術(shù)家那么爽?！蔽覀?cè)谑煜ち擞眉险撘活惖恼Z(yǔ)言來(lái)表達(dá)各式各樣的博弈均衡之后，回過(guò)頭來(lái)卻可能發(fā)現(xiàn)，自己對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的理解并沒(méi)有因此而加深，甚至可能反倒是隔膜加深了。經(jīng)濟(jì)學(xué)也因此被譏為“屠龍術(shù)”。如果說(shuō)來(lái)自于非經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這一類批評(píng)可能包含著某種程度的酸葡萄心態(tài)，或者難免隔靴搔癢，那么，像科斯這樣的學(xué)者也因此而警告說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)院有可能變成神學(xué)院，就應(yīng)當(dāng)引起重視了。
中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中，近年來(lái)一直有究竟應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)技術(shù)訓(xùn)練還是經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)的培養(yǎng)或者思想創(chuàng)新的爭(zhēng)論。而實(shí)際上這種把二者人為地對(duì)立起來(lái)、強(qiáng)分彼此的視角，只可能引起類似于金庸筆下《笑傲江湖》里華山派劍宗和氣宗之間的沖突。毫無(wú)疑問(wèn)，分析方法的規(guī)范化和表達(dá)方式的規(guī)范化，有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的深入和拓展，并大大降低同行專家之間進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的交易成本。當(dāng)年，李嘉圖和馬爾薩斯之間因?yàn)槿鄙僖?guī)范的分析工具和語(yǔ)言，產(chǎn)生了諸多今天看來(lái)并不必要的爭(zhēng)論，就是對(duì)此最好的反面說(shuō)明。就中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的現(xiàn)狀來(lái)看，強(qiáng)調(diào)規(guī)范的分析也是極其必要的。但如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究等同于表達(dá)方式的形式化，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展一概描述為分析工具的進(jìn)步，甚至在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)當(dāng)中排斥對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)和思想的培養(yǎng)，那就相當(dāng)于剛從井里出來(lái)馬上又掉到坑里了。雖然更像數(shù)學(xué)家的納什也獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，但應(yīng)該看到，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)數(shù)學(xué)家的青睞是有選擇的——畢竟還有那么多拿了菲爾茲獎(jiǎng)的數(shù)學(xué)家沒(méi)有被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。我們應(yīng)該明確，不管經(jīng)濟(jì)學(xué)如何發(fā)展，它的根本目的總是幫助人們更加準(zhǔn)確更加深入地理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。盡管納什教授幾乎不從事任何現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，但他獲獎(jiǎng)的真正原因卻在于，他的工作有助于改善經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的理解。經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予納什，其實(shí)是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中一個(gè)自然選擇的結(jié)果。在這個(gè)意義上，我們可以說(shuō)，正是像謝林這樣致力于應(yīng)用博弈論對(duì)現(xiàn)實(shí)世界作出深入分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，幫助納什摘取了桂冠。也就是在這個(gè)意義上，我們可以認(rèn)為，謝林和奧曼分享諾獎(jiǎng)這一事件本身具有強(qiáng)烈的象征意義。附帶說(shuō)一句，曾經(jīng)看到一位喜歡謝林的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在為諾獎(jiǎng)委員會(huì)把謝林的名字置于奧曼之后而鳴不平，這或許是由于中國(guó)人習(xí)慣于把排名次序和人物的重要程度聯(lián)系起來(lái)，像發(fā)表論文時(shí)強(qiáng)調(diào)第一作者、第二作者就是很好的例子，其實(shí)這大可不必，因?yàn)楹蛧?guó)際刊物上很多論文的作者排名一樣，這個(gè)排名依據(jù)的也只是作者姓名的英文字母次序。
基于這樣的原因，我們有理由相信，即使您是一位從事經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)和研究的專業(yè)人士，并且此前對(duì)于博弈論有比較深入的研究，也會(huì)通過(guò)閱讀這本小書而進(jìn)一步改善對(duì)于博弈論和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的理解。在閱讀過(guò)程中，你或許會(huì)不斷地發(fā)現(xiàn)，一些自己一向以為理解得非常清楚的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，竟然還有那么多深層次的內(nèi)涵可以挖掘，并且它們可以獲得如此直觀而清晰的描述。然后你可能會(huì)說(shuō)：“誰(shuí)說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)的直覺(jué)就不能培養(yǎng)呢？”
四、幾個(gè)詞的翻譯
接下來(lái)，我們談?wù)勛g文。一口氣讀下來(lái)，全書的譯筆是流暢而準(zhǔn)確的。尤其在經(jīng)濟(jì)學(xué)譯著泛濫、而翻譯水平卻并未隨著譯著數(shù)量的增加而提高的今天，能夠讀到這樣的譯文，作為讀者的我們應(yīng)該已經(jīng)要感到滿足和高興了。
但翻譯工作是出了名的費(fèi)力不討好。任何譯作都難臻盡善盡美，因此早年界內(nèi)遂有“翻譯如女人，美者不信，信者不美”的話頭。可是旁觀的讀者，又總耐不住吹毛求疵的沖動(dòng)，尤其面對(duì)謝林先生這樣一本難得的好書，目光就在不經(jīng)意間變得更加挑剔，因而也就難免總會(huì)挑出些可以改善的地方。比如說(shuō)“tipping”一詞的翻譯。諾獎(jiǎng)委員會(huì)介紹謝林的重要貢獻(xiàn)，本書中對(duì)“tipping”的研究，也是其中之一。其中“tipping”的意思，是系統(tǒng)迅速地從一個(gè)均衡轉(zhuǎn)向另一個(gè)均衡。比如，假定起初某個(gè)社區(qū)的居民是同類人群，這是一個(gè)穩(wěn)定的均衡。如果后來(lái)有一些少數(shù)種族搬到這個(gè)社區(qū)，通常會(huì)使一些原有的居民搬離這個(gè)區(qū)域。這樣就使得更多的少數(shù)種族可以搬進(jìn)來(lái)，又進(jìn)一步引起更多原有居民的離開。類似的過(guò)程會(huì)一直進(jìn)行下去，而且少數(shù)種族的遷入數(shù)量越大，就會(huì)吸引更多的少數(shù)種族遷入，而且遷入的速度會(huì)更快。在美國(guó)少數(shù)種族問(wèn)題激化的20世紀(jì)60年代，這個(gè)問(wèn)題非常突出。譯者把tipping譯作“傾斜”，但是“傾覆”或者“顛覆”可能更符合原意一些，也更切合原作的本義（謝林另外那本名著《沖突的戰(zhàn)略》的中譯本就是這樣處理的）——雖然這也不一定就最好。又比如，“自動(dòng)調(diào)溫器”（thermostat）譯作“恒溫器”，可能更加符合中文的習(xí)慣，也更加平易——平易正是謝林風(fēng)格的重要特征。再比如，“self-enforcing”一詞至今沒(méi)有統(tǒng)一的譯法，但是譯作“自我強(qiáng)化”或者“自我實(shí)施”肯定要比“自我約束”來(lái)得準(zhǔn)確。另外，書后索引的翻譯和正文的翻譯似乎是不同的人分開做的，因此也存在個(gè)別不一致的地方。
當(dāng)然，瑕不掩瑜。站著不腰疼地說(shuō)了這些意見(jiàn)，并不妨礙我們對(duì)譯者辛勤工作的肯定。上面提到的幾個(gè)概念，我們指出來(lái)并不是蓄意為難譯者，而只是因?yàn)樗鼈冊(cè)跁卸急容^重要，這樣做可能會(huì)方便讀者更加準(zhǔn)確地理解原作的意思。重復(fù)一次，我們?nèi)滩蛔∵^(guò)分挑剔，僅僅是因?yàn)橹x林先生的書實(shí)在太好了。
最后想說(shuō)的是，像《微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》一樣同時(shí)獲得幾乎專業(yè)的和非專業(yè)的讀者贊賞的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作并不多，而它短小的篇幅又把我們因?yàn)橘I了卻讀不完而引起愧疚的風(fēng)險(xiǎn)降低到零，因此你不妨趕緊拿一本來(lái)，早些一飽眼福，如果你還沒(méi)有讀過(guò)的話。
（作者李輝文為上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授）
