摘要：來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月17日訊 昨日晚間，中信證券(600030.SH)發(fā)布了配股公開(kāi)發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）。 根據(jù)公告，中信證券本次擬按照每10股配售1.5股的比例向全體A+H股東配售。A股和H股配股比例相同，配股價(jià)格經(jīng)匯率調(diào)...

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月17日訊 昨日晚間，中信證券(600030.SH)發(fā)布了配股公開(kāi)發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）。

根據(jù)公告，中信證券本次擬按照每10股配售1.5股的比例向全體A+H股東配售。A股和H股配股比例相同，配股價(jià)格經(jīng)匯率調(diào)整后相同。中信證券本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣280億元，其中“發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)”擬投入金額不超過(guò)190億元，“增加對(duì)子公司的投入”擬投入金額不超過(guò)50億元，“加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)”擬投入金額不超過(guò)30億元，“補(bǔ)充其他營(yíng)運(yùn)資金”擬投入金額不超過(guò)10億元。

中信證券同時(shí)還發(fā)布了公司對(duì)證監(jiān)會(huì)配股申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)。證監(jiān)會(huì)于7月27日出具了反饋意見(jiàn)，對(duì)于中信證券配股提出了八大問(wèn)題，其中要求補(bǔ)充說(shuō)明并披露報(bào)告期內(nèi)被證監(jiān)會(huì)或交易所采取監(jiān)管措施或作出行政處罰的情況、公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司最近36個(gè)月內(nèi)受到的行政處罰情況。

據(jù)反饋意見(jiàn)回復(fù)公告，自2018年1月1日至2021年6月30日，中信證券及其控股子公司、分支機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所采取監(jiān)管措施共14筆，具體如下：

2018年5月22日，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》（〔2018〕69號(hào)）。中信證券股份有限公司作為寧夏寶豐能源集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，因未勤勉盡責(zé)，缺少必要的職業(yè)審慎，存在對(duì)申報(bào)項(xiàng)目把關(guān)不嚴(yán)的問(wèn)題，違反了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第五條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定，被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

2018年9月6日，廣州證券股份有限公司攀枝花炳草崗大街證券營(yíng)業(yè)部收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)廣州證券股份有限公司攀枝花炳草崗大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（[2018]17號(hào)）。因楊某偉在擔(dān)任廣州證券股份有限公司攀枝花炳草崗大街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人后，將其曾經(jīng)任職的位于攀枝花市某證券公司營(yíng)業(yè)部700余戶客戶信息分發(fā)給營(yíng)業(yè)部員工，并組織員工利用上述客戶信息進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng)，營(yíng)業(yè)部在合規(guī)管理中未有效識(shí)別和控制相關(guān)執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2019年4月2日，中信證券股份有限公司上海環(huán)球金融中心證券營(yíng)業(yè)部收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司上海環(huán)球金融中心證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2019〕29號(hào)）。中信證券股份有限公司上海環(huán)球金融中心證券營(yíng)業(yè)部因存在部分員工自2015年10月至2017年3月期間擅自銷售非中信證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品的行為，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2019年6月10日以及2019年5月9日，青島金石灝汭投資有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局以及深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)青島金石灝汭投資有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕40號(hào)）以及《關(guān)于對(duì)青島金石灝汭投資有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2019】第49號(hào)）。青島金石灝汭投資有限公司作為浙江方正電機(jī)股份有限公司持股5%以上的股東，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局出具警示函并計(jì)入證券期貨誠(chéng)信檔案。就上述同一事件被深圳證券交易所中小板公司管理部出具監(jiān)管函。

2019年7月16日，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕25號(hào)）。中信證券股份有限公司因在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中在招股說(shuō)明書注冊(cè)稿中擅自進(jìn)行了刪減，且其從7月1日到3日提交的7版招股說(shuō)明書注冊(cè)稿及反饋意見(jiàn)落實(shí)函的簽字蓋章日期與實(shí)際時(shí)間不符，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2019年11月13日，中信證券股份有限公司廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2019〕103號(hào)）。中信證券股份有限公司廣州番禺萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部因在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局報(bào)告，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年4月10日，中信證券股份有限公司北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2020〕54號(hào)）。中信證券股份有限公司北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部：因（1）存在多名客戶開(kāi)戶資料重要信息填寫缺失、未對(duì)高齡客戶職業(yè)信息填寫異常進(jìn)行核實(shí)、同一客戶同日填寫的兩份信息登記材料內(nèi)容不一致、測(cè)評(píng)打分加總錯(cuò)誤導(dǎo)致評(píng)級(jí)結(jié)果出現(xiàn)偏差等問(wèn)題；（2）未按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)告營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人孫麗麗任職情況；（3）無(wú)法提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)設(shè)備及對(duì)應(yīng)媒介訪問(wèn)控制地址（MAC地址）的登記記錄變更及歷史登記數(shù)據(jù)，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年6月5日，中信證券華南股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券華南股份有限公司出具警示函措施的決定》（〔2020〕73號(hào)）。中信證券華南股份有限公司因在擔(dān)任“13 莒鴻潤(rùn)”債承銷商過(guò)程中存在盡職調(diào)查工作不充分問(wèn)題，反應(yīng)出公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中內(nèi)部控制不完善，被出具警示函。

2020年7月21日，中信證券 （山東）有限責(zé)任公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券（山東）有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2020〕28號(hào)）。中信證券（山東）有限責(zé)任公司因未對(duì)分支機(jī)構(gòu)報(bào)送材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性認(rèn)真審核、對(duì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制及合規(guī)管理存在問(wèn)題，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年9月9日，中信證券（山東）有限責(zé)任公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券（山東）有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定》 （〔2020〕8號(hào)）。中信證券（山東）有限責(zé)任公司因存在下列情況：（1）未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（2）對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求；（3）下屬營(yíng)業(yè)部存在部分客戶開(kāi)戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準(zhǔn)確，被采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

2020年10月27日，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2020〕60號(hào)）。中信證券股份有限公司因（1）投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善；（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

2020年12月17日，中信證券 （山東）有限責(zé)任公司德州湖濱中大道證券營(yíng)業(yè)部收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券（山東）有限責(zé)任公司德州湖濱中大道證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2020〕77號(hào)）。中信證券（山東）有限責(zé)任公司因德州湖濱中大道證券營(yíng)業(yè)部存在下列情況：（1）原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所退租，未及時(shí)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；（2）2019年2月印發(fā)的《關(guān)于調(diào)整反洗錢工作小組成員的通知》（信證魯?shù)隆?019〕1號(hào)）和2019年4月印發(fā)的《關(guān)于調(diào)整反洗錢工作小組成員的通知》（信證魯?shù)隆?019〕3號(hào)）未向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局報(bào)送，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年12月24日，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（〔2020〕82號(hào)）。中信證券股份有限公司因在深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中，提交的申報(bào)材料存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異、信息披露內(nèi)容前后矛盾、未履行豁免披露程序，擅自簡(jiǎn)化披露內(nèi)容等方面問(wèn)題，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2021年1月23日，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局下發(fā)的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2021〕5號(hào)）。中信證券股份有限公司因（1）私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎；（2）個(gè)別首次公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對(duì)發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補(bǔ)貼可回收性等情況核查不充分等問(wèn)題；（3）公司個(gè)別資管產(chǎn)品未按《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）第二十九條第二款規(guī)定，根據(jù)合同約定的時(shí)間和方式向客戶提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況，被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

此外，截至2021年6月30日，中信證券及其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司最近36個(gè)月內(nèi)因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)或規(guī)章受到處罰金額在1萬(wàn)元以上的行政處罰共4筆。

2018年12月17日，中信證券股份有限公司江蘇分公司收到中國(guó)人民銀行南京分行下發(fā)的行政處罰決定書（（南銀）罰字〔2018〕第18號(hào)）。中國(guó)人民銀行南京分行對(duì)江蘇分公司及其下轄機(jī)構(gòu)2017年1月1日至2018年6月30日履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為分公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行南京分行對(duì)公司江蘇分公司處以罰款人民幣20萬(wàn)元，對(duì)直接責(zé)任人處以罰款人民幣1萬(wàn)元。

2018年12月26日，中信證券股份有限公司吉林分公司收到中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春中心支行下發(fā)的行政處罰決定書（長(zhǎng)銀罰字[2018]第29號(hào)）。在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春中心支行發(fā)現(xiàn)公司吉林分公司在2017年1月至2018年9月期間存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的事實(shí)。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春中心支行對(duì)公司吉林分公司處以罰款人民幣30萬(wàn)元，對(duì)兩名責(zé)任人分別處罰款人民幣1萬(wàn)元。

2018年12月29日，中信證券股份有限公司寧波分公司收到中國(guó)人民銀行寧波市中心支行下發(fā)的行政處罰決定書（甬銀處罰字〔2018 〕9號(hào)）。該公司因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)被處罰款40萬(wàn)元，對(duì)姚鋒、劉顥2名相關(guān)責(zé)任人員各處罰款3.5萬(wàn)元；因未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，被處罰款22萬(wàn)元。

2019年3月27日，中信證券股份有限公司北京北三環(huán)中路證券營(yíng)業(yè)部收到北京市海淀區(qū)公安消防支隊(duì)下發(fā)的行政處罰決定書（海公（消）行罰決字[2019]第0304號(hào) ）。北京市公安局在對(duì)中信證券股份有限公司北京北三環(huán)中路證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該單位二層至三層樓梯間疏散通道被占用。北京市海淀區(qū)公安消防支隊(duì)對(duì)中信證券股份有限公司北京北三環(huán)中路證券營(yíng)業(yè)部處以罰款人民幣3萬(wàn)元。